金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(c化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准héng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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